近日，上海证监局线路了对国泰海通（601211.SH）继承出具警示函措施的决定。

把柄公告，经上海证监局查明，国泰海通存在两大问题，且均触及非业机构投资者开展场外期权来去的情况，具体而言：

是与非业机构投资者开展场外期权来去，且在开展经过中未能有监测参与居品购买场外期权的占比情况；

二是关于个别分支机构规惩办不到位滨州gj35钢绞线参数 ，存在个别从业东说念主员协助非业机构投资者开展场外期权来去的情形。

上海证监局暗意，把柄相干端正，决定对国泰海通证券继承出具警示函的监督惩办措施。

把柄《证券公司场外期权业务惩办宗旨》（简称《宗旨》）的端正，商品类场外期权的来去敌手须是符《证券期货投资者安妥惩办宗旨》的业机构投资者。

而若场外期权来去敌手是股票股指类等其它场外期权来去敌手滨州gj35钢绞线参数 ，把柄《宗旨》，还应荒谬容许以下条目：

（）法东说念主、伙企业或然其他组织参与的，近1年末净财富不低于5000万元东说念主民币、金融财富不低于2000万元东说念主民币，且具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等相干投资陶冶。

（二）财富惩办机构代表居品参与的，连年末惩办的金融财富规模不低于5亿元东说念主民币，且具备2年以上金融居品惩办陶冶。

（三）居品参与的，应当为规开导的非结构化居品，规模不低于5000万元东说念主民币，并符以下条目：

1. 穿透后的委用东说念主中，单投资者在居品中职权过20的，应当符《证券期货投资者安妥惩办宗旨》业投资者的基本按序，且连年末金融财富不低于2000万元东说念主民币，预应力钢绞线具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等相干投资陶冶；

2. 购买场外期权支付的期权费以及交纳的驱动保证金计不外居品规模的30。

连年来，已有多券商因场外繁衍品业务违章受到处罚。2025年11月，财通证券因子公司场外繁衍品业务存在地点惩办机制不健全、投资者禀赋年度复核不到位等问题，被浙江证监局责令改正；同月，创业前从业东说念主员因向客户先容外部场外期权平台并为客户来去提供便利，被圳证监局出具警示函。业内指出，繁衍品业务属收益、但门槛的投资技俩，但部分业务承揽东说念主员为了完奏凯绩方针而对投资者的禀赋把关不严，使得这部分业务成为了违章的“重灾地”。

南王人·湾财社记者看重到，这并非国泰海通近日收到的唯罚单。本年3月，上海证监局线路了则针对国泰海通保荐责任的罚单。

把柄公告，经查，海通证券（经继承并至国泰海通证券）手脚海南普利制药股份有限公司2020年非公开刊行股票技俩和2021年向不特定对象刊行可和谐公司债券技俩的保荐机构，在抓续监责任中，对部分应赐与宥恕的相配情况或问题的核查不到位，技俩组责任主说念主员执业活动存在不圭表，里面质料适度和内核不完善，出具的相干抓续督敷陈及项核查看法论断不准确。

采写：南王人·湾财社记者 刘常源

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